保護美國投資者免受來自中國公司重大風險影響之備忘錄



財政部長
總統經濟政策助理
總統國家安全事務助理

主題:通過美國憲法和法律賦予我的總統權力,我將保護美國投資者免受來自中國公司的重大風險,並確保美國金融市場的完整性,現令如下:
第一項, 目的。長期以來,美國資本市場一直引領全球經濟。嚴格按要求公開,明確有效的監管,公平執法,以及自由的市場體系相組合,使美國成為全球籌集資金的首要管轄區。投資者們相信由美國上市公司提供的財務信息,並且知道詐騙行為將會由美國金融監管機構及時處理。從而使世界各地的公司都希望在美國證券交易所上市並在美國籌集資金。

中國公司也不例外。幾十年來,中國公司一直在利用在美國金融市場的收益和在美國籌集的資金幫助推動中國經濟的快速增長。儘管中國從美國市場中獲得了好處,但是中共一直阻止中國公司和在中國開展重要業務的公司履行所有在美國證券交易所上市的公司都必須遵守的投資者保護措施。中國想從資本市場中收益,卻又不想遵守市場中的投資者理合理期望和應得的重要保護,這是錯誤且危險的行為。中共的行動妨礙了我們的法律透明度,從而給投資者帶來了巨大風險。現在是時候採取有條不紊地的堅定行動保護投資者,不再默許有重要業務的中國公司對美國法律和美國市場的藐視了。

例如,中共不允許在上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的審計公司向上市公司會計監督委員會提供審計文件,這樣PCAOB就無法履行其檢查審計工作和執行審計標準的法定義務。最近,中共頒布了一項法規,明確聲明,未經中共金融監管機構事先同意,禁止審計公司提供信息。阻止上市公司會計監督委員會履行其法定職責,意味著投資者無法對審計後的公司財務報告充滿信心,並且給在美國證券交易所投資證券的投資者們帶來了巨大的風險。

證券交易委員會(SEC)和上市公司會計監督委員會一直向中國施壓,要求其允許它們的公司提供更透明的財務信息,但無濟於事。考慮到中共千方百計地不讓公司達到所要求的透明度,這意味著對投資者而言,即使是在美國債券交易所上市的中國公司,也同樣存在著巨大風險。此類公司可能無法為投資者提供適當安全的投資,包括退休金,因為它們對其受益人缺乏信託責任。

由於這些原因,我們必須在其對美國投資者和金融市場造成負面影響之前,有條不紊地採取行動。我們必須確保在美國證券交易所上市的公司全面執行保護美國金融市場投資者的法律。

第二項, 總統金融市場工作組。1988年3月18日簽署了第12631號總統令(金融市場工作小組),建立了總統金融市場工作小組(PWG),其主席包括財政部長或其指定人,以及美聯儲主席,證券交易委員會主席,和商品期貨交易委員會主席或他們的指定人。財政部長應召集金融市場工作小組討論本備忘錄第一項所述的對投資者的風險和對美國投資人的其他風險,以及中共未能履行其對透明度和問責制向國際的承諾,並且不許起公司遵守美國法律,所構成的金融市場。

第三項, 報告。 從本備忘錄算起的60天內,金融市場工作小組應通過國家安全事務總統助理和經濟政策總統助理向總統提交報告,其中應包括:

(a)假如中共不允許PCAOB註冊的審計公司遵守美國證券法和投資者保護法,建議行政部門可採取適當行動,以保護美國金融市場的投資者;

(b)針對證券交易委員會或上市公司會計監督委員會應採取的行動建議,包括對在上市公司會計監督委員會註冊的審計公司卻未按要求提供審計文件或不遵守美國證券法的檢查或強制執行行動;以及

(c)建議證券交易委員會或任何其他聯邦機構或部門應採取其他措施,對不遵守美國證券法、投資者保護措施、包括啟動通知提出立法,的通知的中國公司或者其他國家的公司,成立新的上市規則或治理保障。任何此類行動都應考慮到對投資者的影響,並確保美國金融市場持續公平,有序地運作。

第四項, 通用規定。
(a)本備忘錄中的所有內容均不得被解釋為害或有其他影響:
i. 法律授予執行部門或機構或其負責人的權力; 或

ii. 管理、預算辦公室主任與預算、行政或立法建議有關的職能。
(b)本備忘錄應根據適用法律並在有撥款的情況下執行。

(c)本備忘錄不打算也不會創造任何權利或利益,無論是實體還是程序上的任何權利或利益,依法或公平地對待任何一方反對美國、其部門、機構或實體、其官員、僱員或代理人或任何其他人

(d)授權並指示財政部長在聯邦紀事中公布該備忘錄。

原文鏈接

翻譯: Chris

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